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2019年第二季度国际反洗钱处罚
来源:原创 2019-10-15 19:24

  原题目:2019年第二季度国际反洗钱处罚

  干者:Doris 徵悠咨询

  到来源:徵悠反洗钱咨询

  微信帮群号:徵悠反洗钱咨询(ID:Accoliance)

  Alma Bank (美国)

  处罚机构:CenFDIC(联邦存贷款保管公司)

  处罚事由:不正确实施银行守口如瓶法(BSA)和相干法度

  处罚事项:罚锾125万美元

  4月4日,联邦存贷款保管公司(FDIC)颁布匹命令,要寻求对尽部位于扣儿条约州阿斯托里亚的金融机构顶付民事罚锾,鉴于其不正确实施银行守口如瓶法(BSA)和相干法规。

  联邦存贷款保管公司的执法举触动考虑到Alma原先的赞同令,该汇票根据银行度过往违规行为的历史和违反BSA的严重程度,概述了民事罚锾的必要性。

  Joint-Stock Company Commercial Bank Ivanovo(JSC CB)(俄罗斯)

  处罚机构:Central Bank Of Russia(CBR,俄罗斯央行)

  处罚事由:AML/CFT尽职

  处罚事项:吊销营业照

  4月5日,俄罗斯央行颁布匹畅通牒,针对反洗钱反恐融资的规则吊销JSC CB银行营业照。接管宣示,该银行:

  累次不能信守俄罗斯央行关于打击立功所得顶出产合法募化和搀扶栽恐惧主义的规则,并向接管机构供了不完整顿和不牢靠的信息

  夸大资产价,以改革其财政目的并凹隐藏实则践财政情景

  Standard Chartered Bank 渣打银行 (英美)

  处罚机构:FRB(美国金融接管机构)、OFAC(海外面资产办办公室)、NYSDFS(扣儿条约金融效力动部)、DOJ(美国司法部)、DANY(扣儿条约州中检察官办公室)、FCA(英国金融行为接管局)

  处罚事由:违反多项制裁剪条例

  处罚事项:罚锾共计条约10.6亿美元

  4月8日到9日,美国金融接管机构FRB(美联储1.64亿美元)、OFAC(海外面资产办办公室6.4亿美元)、NYSDFS(扣儿条约金融效力动部1.8亿美元)、DOJ(美国司法部2.92亿美元)、扣儿条约州中检察官办公室(2.92亿美元)、英国金融行为接管局(FCA1.02亿英镑,条约1.33亿美元)先后颁布匹了对渣打银行的处罚决议,渣打银行就违规行为与接管臻和,赞同顶付一共条约10.6亿美元的罚锾。

  4月8日,FRB对渣打银行收回163,687,500美元罚单,因其对OFAC制裁剪规则的把持主意缺乏且不说出制裁剪风险,在2009年到2014年时间违反多项美国制裁剪规则,处理数亿美元相干买进卖。

  4月9日,OFAC与渣打银行臻协议,就违反多项制裁剪条例行为臻和,带拥有即兴已废丢的缅甸条例、古巴资产把持条例、伊朗买进卖和制裁剪条例,即兴已废丢的“苏丹制裁剪条例”、津巴布匹韦制裁剪条例和叙利亚制裁剪条例,被处以罚锾639,023,750美元,该金额被计入美国其他接管机关的罚锾中壹并计算,不又重骈罚锾。

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